深圳市科技创新委员会关于《深圳市科技计划项目过程管理与验收办法（试行）》（征求意见稿）向社会征求意见收集及采纳情况的说明

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中国科学院深圳先进技术研究院

一、第十二条【项目变更】：

1、第二部分 “项目承担单位原则上不予变更，但因项目负责人工作调动的除外，……”，建议明确说明是深圳市内工作调动，还是省内、国内。变更项目承担单位后，经费问题没有做说明，涉及在原承担单位已经支出的经费、未使用的经费如何处理。

2、倒数第二条“在项目总投入不减少的前提下设备费预算变更不超过30%，应在深圳市科技业务管理系统上向主管部门备案”，但根据深圳市科技研发资金管理办法“在不超过设备费预算30%的额度内且不改变设备品目的，项目单位可根据实际设备需求自行调整设备费，并报市科技行政主管部门备案”，验收办法与资金管理办法表述稍有区别，是否对于设备费预算变更不超过30%但是需要改变设备品目的，应该提出变更申请还是在科技业务管理系统中向主管部门备案？
对于单个设备费预算调整超过30%，但是总的设备费不超过30%，也是只需要备案吗？
3、需要向主管部门备案的时间未说明，如果在临近项目验收时再统一提交备案，假设主管部门对备案内容有异议，时间上可能来不及提出异议。
4、对于备案，科创委是否会有回函或者受理书，以便项目验收时，作为备案的证明提供给评审专家。

1.采纳。《深圳市科技计划项目管理办法》中规定项目申请单位应当是在深圳市（含深汕特别合作区）依法注册具备法人资格的企业、高等院校、科研机构、医疗卫生单位和社会组织等单位或者是经市政府批准的其他机构。调动仅限于市内调动。变更项目承担单位，经费问题需要变更前后的单位协商一致。
2.采纳。对于设备费预算变更不超过30%但是需要改变设备品目的，应该提出变更申请。单个设备费预算调整超过30%，总的设备费变更不超过30%，仅需要备案。
3.采纳。第十二条中已经明确，项目承担单位应当在变更情形发生之日起30日内向主管部门提出变更申请，备案时间与此相同。
4.采纳。对于仅需备案的变更情形，无需审批，在验收时提供系统上的变更申请表即可。

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二、第十七条【终止结果】：

“被终止的项目，主管部门停止后续拨款，视情况收回财政资金、孳息”，未明确是收回剩余资金还是全部资助资金。

采纳。被终止的项目，除追缴未使用的项目资金及孳生利息外，视情况追缴前期已使用资金。

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三、第二十三条【验收结论】：
第三部分最后一点“国家和广东省科技计划配套项目的验收结论，参照国家和广东省项目验收结论下达”，这一点是否仅针对新获批的不须签合同的国家省配套项目适用，对于科技业务系统中存量需提交验收的国家省配套项目，是否还需正常提交验收申请。

采纳。对科技业务系统中有合同、可申请验收的配套项目，仍需正常提交验收申请。无需签订合同的国家和省配套项目，主项目的验收结论抄送我委，无需验收。

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四、第二十六条【验收结果公示】：

“验收完成后，主管部门应当将验收情况予以公示，公示时间为10天，接受社会监督”，是否可将通过、结题、不通过的项目一并公示，有异议的提出书面异议给主管部门，目前仅是公示验收结论为“通过”的项目，而验收结论为“复议”“不通过”的项目直接公布，无法提出异议及处理，是否可提供申诉的途径。

采纳。验收结论为通过、结题、不通过的项目将一并公示。

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华大生命科学研究院

一、在第二十三条【验收结论】 “（二）具有下列情形之一的，认定为验收“结题”： 1.基本完成合同书（任务书）约定指标的”中，建议：在基本完成合同书（任务书）60%以上、80%以下的约定指标，认定为验收“结题”；

采纳。已经明确验收“结题”原则性标准。

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二、第十二条【项目变更】“项目实施期内，项目合同书（任务书）内容一般不做调整。具有下列情形之一的，项目承担单位应当在变更情形发生之日起30日内向主管部门提出变更申请”其中，“（一）项目负责人和项目组其他成员原则上不予变更，但确因工作调动、伤病、死亡或者其他重大原因无法继续履行工作职责的除外”中，   建议：项目组其他成员如有特殊原因，无法继续履行工作职责，在承担单位走内部备案流程，并线下向主管部门备案。
“项目承担单位名称发生变更，在项目总投入不减少的前提下设备费预算变更不超过30%、除设备费外的预算科目调整，应在深圳市科技业务管理系统上向主管部门备案。主管部门对备案内容有异议的，应及时向项目承担单位提出”   中，建议：除设备费外的预算科目调整，建议在承担单位走内部备案流程，并线下向主管部门备案。（此处参考《国家重点研发计划管理暂行办法》国科发资〔2019〕45号 20190130）

1.未采纳。项目组成员情况是项目评审和项目实施的核心要素，不应随意变更，如变更也需证明新成员与原成员具有相当的科研能力及水平。
2.未采纳。备案类的变更情形，通过业务系统线上办理比线下办理更规范、便捷。

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三、在第十七条【终止结果】“被终止的项目，主管部门停止后续拨款，视情况收回财政资金、孳息和追究承担单位相关责任。市科技计划各类项目具体管理办法对终止结果另有规定的，从其规定”中，建议“视情况收回财政资金、孳息和追究承担单位相关责任”此处是没按要求退款的项目，主管部门追究承担单位相关责任。

未采纳。被终止的项目，如涉及违法违规情形，也需追究项目承担单位责任。

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四、建议科创委就此管理办法开展一场线上线下答疑研讨会议。

采纳。办法出台后将进行政策解读。

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南京大学深圳研究院

一、第八条【过程管理】

过程管理的时间范围为合同书（任务书）签订至项目承担单位提出验收申请。

——关于过程管理中时间范围的建议，应由项目承担单位提供的实际项目开展时间至项目合同书（任务书）上所示的项目实施期限最末日计算。较常出现，如项目批准立项从2019年1月1日就批准立项，由于过程中各种程序问题，导致合同在2019年4月1日才签署，但因为项目自筹经费的原因，承担单位从2019年2月就开始启动，此部分时间，应纳入考量范围。

采纳。验收评审时，自筹经费统计的起始时间为项目立项之日，早于合同签订之日。

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二、第十一条【中期评估结果】
“中期评估结果分为合格、基本合格、不合格。中期评估结果为合格的项目，主管部门拨付剩余款项，项目承担单位继续开展研发工作。中期评估结果为基本合格、不合格的项目，停止后续资金拨付，项目承担单位应在3个月内整改，整改后合格的项目，主管部门拨付剩余款项。原则上每个项目有一次整改机会。”
——1、中期评估结果为基本合格、不合格的项目，既然都需要停止后续拨款及整改，建议合并或给予具体条件区分此两类情况，若属于基本合格范围的，是否可以根据实际执行情况拨付部分经费？
2、有些项目分三阶段按比例拨付，建议将“剩余款项”改为“下一阶段研发款项”，考虑各种情况严谨表述。

1.采纳。中期评估结果改为两类。
2.未采纳。此条款与《深圳市科技研发资金管理办法》（深科技创新规〔2019〕2号）第十八条保持一致。

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三、第十二条【项目变更】
一、“项目承担单位应当在变更情形发生之日起30日内向主管部门提出变更申请。”——对于项目组成员变更，建议除项目负责人外，项目组其他成员可在中期检查或验收前一次性申请人员变更。
二、（一）项目负责人和项目组其他成员原则上不予变更，但确因工作调动、伤病、死亡或者其他重大原因无法继续履行工作职责的除外。此条建议增加项目组中的硕博士生“毕业”的情况，因此情况而引起的人员变更是比较普遍的情况。
三、“（二）在项目总投入不减少的前提下，设备费总预算变更超过30%的；”此条与国家级项目不同，也就是允许设备费调增、项目总额调增。如是，则建议增加项目总额调整（调增）的管理办法。
四、“（四）其他需要主管部门批准才可发生变更的情形。项目承担单位名称发生变更，在项目总投入不减少的前提下设备费预算变更不超过30%、除设备费外的预算科目调整，应在深圳市科技业务管理系统上向主管部门备案。主管部门对备案内容有异议的，应及时向项目承担单位提出。”除设备费外的其他预算科目调整，项目承担单位在系统上备案后，主管部门有异议的，应设定向项目承担单位反馈意见的期限。

1.未采纳。项目组成员情况是项目评审和项目实施的核心要素，不应随意变更，如发生变更，应及时向主管部门提出申请。
2.采纳。毕业属于工作调动。
3.部分采纳。项目财政资金资助总额原则上不予变更，设备费如果调增，增加的部分需从其他预算科目调剂，或者由自筹部分支出，变更超过30%的，需要主管部门批准。
4.采纳。已删除主管部门对备案内容异议的相关表述。

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四、第十五条【撤销结果】“项目承担单位提交的撤销项目申请经主管部门审核同意后，项目承担单位应当退回全部资助资金及其孳息。”
此条为项目承担单位因客观原因导致项目无法实施的，向主管部门申请撤销项目后的结果处理。“项目承担单位应当退回全部资助资金及其孳息。”不太合理，如前期已购买设备、材料，发生了人员费等客观情况，退回全部资金在实际操作层面有很大困难，且不符合“鼓励创新、宽容失败。”的工作原则。建议改为“视情况合理退回或部分退回财政资金、孳息”，同时应当从操作层面上设置可执行的、清晰的、具现化的、符合原则性的项目撤销条款。

未采纳。《深圳市科技计划项目管理办法》（深科技创新规〔2019〕1号）第二十二条规定：项目撤销是指在项目无法完成的情况下，承担单位向市科技行政主管部门主动申请停止研发活动，退回全部财政资助资金和孳息。

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五、第十六条【项目终止】
具有下列情形之一的，主管部门可以终止项目：（二）中期评估结果为不合格，且项目未撤销的；
——中期评估不合格的，主管单位可撤销项目，如果对应十一条 ，应该加上，整改后仍不合格的，可给与撤销，不然中期不合格整改后，主管单位仍然有权力撤销项目。建议此条撤销，归入第十六点第（三）项。

采纳。

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六、第二十条【提交验收申请】
“提前完成任务目标的，可以提前申请验收。”
——建议改为“提前完成任务目标的，可以提前申请验收。项目对提前验收另有规定的从其规定。”（因科技创新人才培养类项目不可申请提前验收）

采纳。市科技计划各类项目具体管理办法对过程管理和验收另有规定的，从其规定。

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七、第二十三条【验收结论】
（二）具有下列情形之一的，认定为验收“结题”：
1.基本完成合同书（任务书）约定指标的；
——1、关于“基本完成指标”的界定，何为“基本完成”？是否可以加上定量或是定性原则性的约定描述，如完成计划的60%，80%或是相关性参考条款。
2、建议出验收结论前设置多一个补材料的环节，明确形式上的材料不齐全，不作为判定“通过”、“结题”、“不通过”的因素。

1.采纳。已明确验收“结题”的原则性标准。
2.采纳。已增加【材料补充】环节。

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八、第二十七条【结余资金处理】
（一）一次性通过验收的项目，结余资金和孳息留归项目承担单位使用，统筹安排用于科研活动的直接支出；

——结余资金用于科研活动的直接支出，是指项目预算中的直接费用？不可用于间接费用？建议改为结余资金用于科研活动的支出。

未采纳。此部分表述与《深圳市科技研发资金管理办法》（深科技创新规〔2019〕2号）一致。

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九、第二十七条【结余资金处理】
“（二）验收结论为“结题”的项目、经整改后结论为“通过”的项目，项目承担单位退回结余资金和孳息、提交退款凭证，未按要求退回的，由主管部门追回；”
——如“结题”的项目属于第二十三条【验收结论】（二）“2.因不可抗拒因素导致合同书（任务书）规定的学术、技术及经济等指标无法完成，但已按合同书（任务书）相关要求开展研发工作并履行勤勉义务的。”情况的，是无法整改为“通过”的。那么此情况下，结余资金如何处理？

采纳。验收结论为“结题”的项目无须整改，应退回结余资金。

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十、增：主管部门自受理中期评估申请之日起**日内向项目承担单位反馈评估结果。

采纳。我委将根据预算安排制定年度中期评估进度，及时反馈项目承担单位。

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市民许先生

新的验收要求：第七条【第三方机构职责】第三方机构的主要职责是：按照主管部门要求规范过程管理和验收工作程序，配备专职人员和必要设施。
老的《深圳市科技计划项目验收实施办法》（深科技创新〔2015〕267号）的验收申请要求：
1、第三方提供的产品测试报告或检测报告复印件。
2、本项目购置的仪器设备材料清单原件、购置发票、合同及银行支付凭证复印件（按单项购置仪器、设备金额大小提供前10项，不足10项的全部提供）。
我公司去年获得了贵委的软件资助，计划明年上半验收。因我们软件开发主要是人力成本，但在与贵委签合同时资助费不让填“人员费”，只大部分只上填的“购置设备费”，我们提现的是软件产品，而没有多少“必要设施”，只有软件专利及著作权，都是按照（深科技创新〔2015〕267号）文件准备。
我公司希望新的验收办法从今年的资助开始执行，去年的项目还按老的验收办法执行。感谢！！！

采纳。第三方机构为受主管部门委托具体实施过程管理与验收的机构。验收申请材料中的第三方检测报告、设备费相关凭证与《深圳市科技计划项目验收实施办法》（深科技创新〔2015〕267号）的相关规定一致。

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深圳信立泰药业股份有限公司

一、建议在“第十条【中期评估】”增加评估程序细则（具体评估流程、时限、参与部门等），作为该条与第十一条的补充。如在项目执行过半期间启动中期评估程序，由市科创委牵头，组织相关评审机构在规定时间内开展对项目的中期评估。根据评估结果，及时完成项目剩余资金的拨付到账，并要求项目执行单位按进度推动项目完成。
因为科技项目实施具有很强的连续性，如果不约定评估时限，很难确保项目后续资金及时到位，将会直接影响项目执行效果，还会产生资金垫付等新的问题。

采纳。我委正在制定中期评估细则。

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二、建议在“第十二条【项目变更】”增加合同内容变更条款：“在项目技术路线、研究方案、市场需求挑战等客观影响下确需变更项目内容（包括研发内容、技术指标、经济指标、成果指标及名称变更等）的，需报主管部门审批，经市科技主管部门审查同意后方可变更。
因为科技项目合同内容变更是重要部分之一，需要有明确的界定与标准。在“第十三条【变更审核】”中有“变更项目合同书（任务书）”的文字表述，但是第十二条中无对应细化内容，建议补充。参考《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目合同书管理细则》（试行）（粤科规范字〔2018〕2号）。

部分采纳。因申请阶段填写错误或者不规范导致合同书（任务书）相关信息需要勘误的，可以据实修正。另，因不可抗力、外部环境发生重大变化的，主管部门可主动或与项目承担单位协商一致后变更合同书（任务书）。