【主持人】经市政府六届一百五十九次常务会议和市委全面深化改革委员会第二次会议审议。《深圳市科技计划项目管理办法》（以下简称《管理办法》）于2019年7月5日印发实施。今天我们邀请了市科技创新委的有关领导，对《办法》进行解读，并就大家对深圳市科技创新工作的相关问题进行回应。
【邹健】大家好！感谢大家参与此次在线访谈，欢迎大家踊跃提问。
【提问】您好，可以简单说一下制定这个管理办法的大背景吗？
【邹健】党的十九大以来，习近平总书记对科技创新提出了一系列重要指示和新的要求，党中央和国务院《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施》《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》等一批深化科技体制改革的新举措新办法陆续出台，为顺应新变化、新要求，我们有针对性地对《办法》进行了修订完善。
【提问】请问制定这个管理办法的原因是什么呢？
【邹健】首先，科技计划是政府引导和支持科技创新的重要方式。当前，我市科技计划项目管理还存在以下问题：一是与国家科技计划管理改革新要求有差距。未建立针对科技计划项目类别和特点的评审规则和专家评审规范，评审信息公开程度还不够，科研诚信管理体系还未建立，科研项目绩效分类评价还未推行等；二是“放管服”改革需进一步深入。科技计划项目申请材料、审批方式及过程管理还不够简化，审批流程还需进一步优化，未建立委托专业服务机构开展科技计划全过程管理机制等；三是与科研活动发展现状不相适应。未针对项目类别特点建立多样化的项目形成机制，未对科技服务机构参与科技计划项目实施的相关责任进行规定等。面对新时代高质量发展的新形势新要求，面对科技体制改革新举措新问题，有必要研究制定《管理办法》，保障科技计划的顺利实施。
【提问】是基于什么原则制定的呢？
【邹健】遵循科研发展规律，突出问题、需求、目标导向，注重规范管理与科学高效相结合，做好“三个衔接”。——与科技体制改革方向相衔接。深化科技领域“放管服”改革，尊重科研规律，发挥好政府“有形之手”和市场“无形之手”的协同作用，按照能放尽放的要求，进一步转变政府职能。——与国家政策文件相衔接。将国家关于提升科研绩效、加强科研诚信、深化“项目评审、人才评价、机构评估”等政策文件精神贯彻落实到科技计划项目管理中，减轻创新主体负担，充分释放创新活力。——与深圳创新发展新要求相衔接。为适应国际科技产业创新中心的建设要求，通过深化科技计划改革，进一步规范管理科技计划项目，科学高效配置科技资源，强力支撑科技产业发展。
【提问】能和我们介绍一下这个政策的具体框架吗？
【邹健】在原有框架基础上进行修订，共六章34条，第一章“总则”，共7条，包括目的依据、适用范围、管理原则、职责分工、计划设置及资助方式。第二章“项目确定”，共10条，主要包括确定程序、指南编制、申请条件、申请材料、专家评审、考察核查、信息反馈、项目公示、合同签订。第三章“项目实施”，共5条，包括项目监督检查、承担单位职责、项目变更、项目报告、项目终止撤销。第四章“项目验收”，共3条，包括组织验收、验收制度、勤勉条款等。第五章“监督管理”，共7条，包括事中事后监管、绩效分类评价、科研诚信管理、责任追究等。第六章“附则”，共2条，包括知识产权、有效期。
【提问】在这次政策的制定上有强化的部分吗？
【邹健】有的，我们强化了对“放管服”的改革。逐渐推行科技计划项目专业化管理，可以委托专业服务机构开展科技计划全过程管理；在项目实施期内，项目承担单位可以在研究方向不变、不降低绩效指标的前提下，自主调整研究方案和技术路线。
【提问】对于专家评审这块是否进行的完善？
【邹健】是的，我们完善和规范了专家评审。为保证科技计划项目评审公开公平公正，规定市科技行政主管部门建立公正、科学、明确的项目评审工作规则和专家评审规范；完善科技评审专家库，建立科技评审专家入库信息定期更新机制，完善评审专家诚信记录和责任追究制度。
【提问】在评审中信息公开也是很重要的一个部分，这次的管理办法中对此有什么具体措施呢？
【邹健】我们会着重推进评审信息公开。本着“信息公开让管理更透明、流程更规范”目标，规定市科技行政主管部门推进建立市科技计划项目信息反馈制度，将评审意见和审批结果反馈给申请人。
【提问】能不能介绍一下绩效分类评价？
【邹健】实行绩效分类评价。市科技行政主管部门组织或委托专业机构开展市计划项目绩效分类评价，绩效评价结果作为后续支持开展科技创新活动的重要依据。
【提问】在项目验收的时候，如果遇到一些因不可抗因素没有完成的项目时，面对这样的情况有什么实施举措吗？
【邹健】遇到这样的情况，我们会实施容错机制。为进一步营造“鼓励创新、宽容失败”的创新创业环境，对有证据证明项目承担单位已按合同书（任务书）或者其他要求开展研发工作，勤勉尽责，但确因不可抗力导致项目无法完成的，项目承担单位及项目团队成员可以免除相应责任。
【提问】在监督管理的同时要如何加强对科技信用的管理和对科研不端行为的处理呢？
【邹健】为进一步加强科技信用管理和对科研不端行为的处理，提高政府科技资源配置的公正性和有效性，从源头上预防和遏制科研和学术腐败，规定市科技行政主管部门建立科研诚信管理制度，强化项目承担单位、项目负责人及成员、评审专家责任，加强立项评审、项目管理、验收评价等科技计划全过程以及实施过程中相关的机构及个人的科研诚信管理，将违背科研诚信行为要求的各类主体列入科研诚信异常名录，对情节严重的，将依法追究法律责任。
【提问】深圳是如何给科技项目提供资金的呢？（第七条）
【邹健】市科技行政主管部门建立符合科技发展规律的深圳市科技研发资金投入机制。市科技计划资金资助包括下列方式：（一）事前资助方式，是指在按照项目合同书或者任务书要求使用资金，开展研发活动的科技计划项目完成前，市科技行政主管部门给予申请单位科技研发资金资助。（二）事后补助方式，是指申请单位已先行投入资金开展工作，市科技行政主管部门对其研发费用、绩效进行审计或评估，并给予财政资金相应补助。（三）奖励补助方式，是指对申请单位已经完成的研发工作、获得的科研成果或者达到的技术水平，对其进行审核或者认定，给予奖励补助；对申请单位获得国家科技计划资助或者国家级科技奖励，给予奖励或者配套补助。（四）市政府批准的其他方式。市科技行政主管部门可以根据科技研发资金使用评估结果，对科技研发资金投入方式适时进行调整。
【提问】申请市科技计划项目应符合什么条件？（第十一条）
【邹健】申请市科技计划项目的，项目申请单位应当符合下列基本条件：（一）项目申请单位应当是在深圳市（含深汕特别合作区）依法注册，具备法人资格的企业、高等院校、科研机构、医疗卫生单位和社会组织等单位或者是经市政府批准的其他机构；（二）项目申请单位应当具有项目实施的基础条件和保障能力，诚信守法，具有良好的商业信誉、健全的组织机构、完善的财务会计和知识产权保护相关制度；（三）项目负责人应当具有完成项目所需的专业技术能力和组织管理协调能力；项目负责人为非申请单位全职研究人员的，应当与项目申请单位约定投入申请项目研究工作量占本人工作量的50%以上；（四）项目申请单位和项目负责人在申请项目时未列入深圳市科研诚信异常名录；（五）项目申请单位应当自主申报，委托科技中介机构申报的，不予受理并列入科研诚信异常名录；（六）所申请的市科技计划类别对申请条件有其它具体规定的，项目申请单位还应当符合该类别项目的具体要求。
【提问】可以和我们细说一下应该要提供什么材料吗？（第十二条）
【邹健】项目申请单位应当向市科技行政主管部门提交下列基本材料：（一）通过深圳市科技研发资金管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；（二）知识产权合规性声明；（三）科研诚信承诺书；（四）项目涉及科研伦理和科技安全的，提供国家有关法律法规和伦理准则要求的批准或备案文件；（五）申请材料有其它具体规定的，项目申请单位还应当提交符合该类别项目具体要求的申请材料。市科技行政主管部门应当充分利用全市信息共享机制，逐步采取自行调取申请人登记、许可类信息方式，对申请材料进行精简，减轻申请人负担。市科技行政主管部门对申请材料进行形式审查，不予受理的，应当说明理由。
【提问】什么情况下不能申请技计划项目呢？对违规行为如何处理？（第二十九条）
【邹健】单位或者个人有下列行为之一的，五年内不得申请市科技计划项目，市科技行政主管部门将其列入科研诚信异常名录，按照市政府失信联合惩戒有关规定予以处理，并依法追究法律责任：（一）在市科技计划项目的申请、实施或者验收中提供虚假材料，或者采取其他不正当手段获取市科技研发资金的；（二）非法挪用、侵占、冒领、截留市科技研发资金的；（三）有知识产权侵权行为，并经相关行政主管部门或者司法机关依法确认有过错的；（四）阻挠或者故意规避政府有关部门依法对科技计划项目的监督、检查和验收，情节严重的；（五）其他违反科研诚信行为的。有前款规定情形的单位法定代表人、董事、主要股东、实际控制人以及个人设立或者控股的其他单位，在申请科技计划项目时，适用前款规定。
【提问】管理办法什么时候实施？
【邹健】管理办法自2019年7月1日起实施，有效期5年。
【主持人】今天的访谈到此结束，感谢各位的提问，感谢嘉宾的精彩解答。
附件：
1．在线访谈活动现场
